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中新经纬2月10日电 央行网站10日行政处罚公示(银罚决字【2023】6-10号)，中信证券股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行罚款1376万元。

来源：央行网站

严高剑(时任中信证券股份有限公司财富管理委员会运营管理部执行总经理)被中国人民银行罚款10.5万元。其对中信证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。

李军(时任中信证券股份有限公司信息技术中心执行总经理)被中国人民银行罚款4.5万元。其对中信证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。

陈朝云(时任中信证券股份有限公司合规部总监)被中国人民银行罚款3.5万元。其对中信证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。

另外，徐强(时任中信证券股份有限公司资产管理业务运营管理部执行总经理)被中国人民银行罚款2.5万元。其对中信证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。

上述五项行政处罚决定日期均为2023年2月6日。

公开资料显示，中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司，第一大股东为中国中信有限公司。公司业务范围涵盖证券、基金、期货、外汇和大宗商品等多个领域，目前拥有7家主要一级子公司，分支机构遍布全球13个国家，中国境内分支机构400余家。(中新经纬APP)